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美偵破內線交易案 史上最大宗

2015年08月13日 04:10 記者吳慧珍/綜合外電報導


美偵破內線交易案 史上最大宗
美國當局破獲國際駭客與股市交易員聯手勾結的內線交易案。圖為SEC主席懷特(Mary Jo White,中)周二召開記者會說明。圖/路透

美國聯邦當局周二宣布,破獲一起國際駭客與股市交易員聯手勾結的內線交易案,駭客竊取大企業的未公開資訊,再提供給股票交易員非法從事內線交易,5年來不法獲利達1億美元。

美國當局表示,這係歷來起訴過的同類詐騙案件當中最大宗,凸顯出金融體系在這個網路犯罪手法日益高明的時代脆弱不堪。

共有9人因這起案件遭到聯邦檢方的刑事起訴,包括2名烏克蘭電腦駭客與6名股市交易員,罪名為證券詐欺、電腦詐騙及串謀等,這9名被告非法獲利3,000萬美元。

9名被告當中已有5人周二在美國境內遭到逮捕,司法當局另對在烏克蘭的4名被告發出通緝令。

美國證券交易委員會(SEC)也指控17人與15家公司涉案,因而提起民事訴訟,這32名被告遍布在美國、俄羅斯、法國、馬爾他、塞普勒斯等地。

當局透露,這起跨國犯罪始於2010年,一直持續到今年5月。烏克蘭駭客駭入多倫多Marketwired、紐約美通社(PR Newswire)等幾家專替企業發布訊息的通訊社電腦,竊取逾15萬筆企業新聞訊息,包括財報等企業內部資訊。

美國檢方透露,被告掌握約800筆未公開企業資訊進行內線交易,利用數小時到3天的時間差,牟取不法利益。

2013年,駭客事先窺見美國知名連鎖烘焙店Panera Bread預訂發布的新聞稿,內容係宣布調降財測,Panera Bread股價料因此下挫,該犯罪集團故而趕在消息發布前作空Panera Bread股票,轉眼賺進100萬美元。

2011年此不法集團也因在財報發布前,便得知重機具設備製造商卡特彼勒(Caterpillar)獲利成長27%,非法交易該公司股票獲利超過60萬美元。(工商時報)

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怪怪內線交易弊案 利多發佈竟不漲反跌

2015年07月16日16:52


上櫃公司和進電子(3191)驚傳內線交易弊案!新北地檢署指揮調查局桃園市調查處查出,和進電子龔姓前董事長及陳姓副董事長涉嫌在2013年間,利用出售土地的利多消息買賣股票套利,檢調今前往和進電子及龔男住處搜索,預計帶回龔、陳及3名證人偵訊,全案依違反《證券交易法》內線交易罪嫌偵辦。

檢調查出,龔、陳2人在2013年間接任和進電子的正、副董事長後,以3億多元處分公司位於新北市五股區的一筆土地,卻涉嫌在土地交易完成前洩露這項利多消息給湯姓友人,指示湯姓友人事先大量收購和進電子股票,等利多消息發佈後,再逢高出脫持股,並約定對方獲利。

湯姓友人依約找來許多人頭帳戶,事先收購和進電子共4800多張、總價1億多元股票,不料和進電子公布處分土地的重大資訊後,股價竟不漲反跌,導致湯姓友人未因此獲利。檢調懷疑龔、陳2人除涉及內線交易,還可能聯手拋售股票,坑殺湯姓友人,但詳情仍待檢調進一步偵訊釐清。(法庭中心/新北報導)

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高通前華裔高級主管 內線交易遭判刑罰款

2015-06-28 13:08:52 聯合晚報 國際新聞組/綜合報導


美國電腦晶片巨擘高通公司(Qualcomm)前華裔高級主管汪靜,27日因從事內線交易獲判18個月徒刑和罰款50萬美元。

司法部說,曾任高通執行副總裁和全球業務營運總裁的汪靜去年7月對從事內線交易認罪。法新社報導,汪靜承認內線交易的所得,利用海外空殼公司洗錢。助理司法部長凱德威爾說,汪靜的地位使他能獲得高通的營利和收購計畫資料,並非法利用內線資料牟取私人利益。

檢方說,住在加州德爾瑪的汪靜,在2010和2011年的10個月期間,三度從事內線交易。加州南區聯邦檢察官達非說,汪靜是全球頂尖公司的勢力強大圈內人,可是他為了賺幾十萬元丟棄了一切。

汪靜在2010年初高通即將宣布提高股息和購回股票計畫時,買進大約27萬7000股高通股票。

2010年12月高通董事會通過向創銳訊(Atheros)通訊公司提出尚未公開的收購計畫才數小時,他又買進創銳訊股票。數周後,他在2011年1月高通宣布創紀錄營利前一天,指示他的股票經紀人殷敢為賣掉他的創銳訊股票,所得用以買進高通股票。

司法部說,汪靜與他的哥哥汪兵和殷敢為共謀編造證據和幌子,以掩飾這些交易。司法部已對汪兵發出國際逮捕令,殷敢為則對共謀妨害司法和洗錢認罪,將在下月17日判刑。

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協益電子(5356)掏空啟示錄

2015/6/11 下午 04:48:40/編輯/黃奕博


檢調於今年再次查獲協益電子掏空案,一家上櫃公司的前後任之董事長與副總經理,可以輕易的掏空公司上億元?經過本報調查發現這家資本額 12.9億元,公司登記在新北市三重區,財務體質尚稱良好,然而協益電子每年股東常會卻連續 13年以上選在桃園縣觀音鄉偏遠的工業區召開年度股東大會?據股市觀測站該公司年報記載持有協益電子的散戶投資人約 1萬 7千多人,卻連續 13年以上無人在年度召開的股東常會上發言?由於根本無法有效監督公司,董監事改選皆是形式上的委託書投票,委託書規則和集保公司的獎勵檢舉委託書辦法是否能有效改善董監事選舉之全球獨一奇怪亂象,是絕對存疑的?當然,和其他政策一樣,極少數政客替財團和既得之利益外圍團體護航,是今日政府施政上最大的障礙,然而,扁政府時期將「公司法」和「委託書管理規則」修改成幾乎是財團保護法才是禍源。




【更新】上市公司遭掏空1.1億元 前董座遭搜索

(更新:案情)

上櫃公司協益電子(5356)前董事長陳啟發、副總經理林永棋涉嫌掏空子公司協益威京公司資產逾美金360萬元(約台幣1.1億餘元),新北地檢署今指揮調查局台北市調查處搜索陳、林的住處以及協益電子等5處,將2人以被告身分帶回約談,全案依違反《證券交易法》、《洗錢防制法》、侵占與背信罪嫌偵辦。

協益電子5年前也曾爆發前董事長吳俊良以支付客戶佣金、發放獎金等名義,7年間掏空公司資產13億元,去年吳男被高院依違反《證券交易法》背信等罪判刑2年、緩刑4年,須捐國庫2千萬元。

檢調偵辦此案時,發現另名前董事長陳啟發與副總經理林永棋竟也涉案。檢調查出,陳、林涉嫌從2001年至2007年間,以支付廠商業務推廣費或佣金的名義,將子公司「協益威京」的公司款,匯到林永棋的海外紙上公司「Grandis Worldwide Limited」帳戶或親友等人頭帳戶,再匯回陳、林的個人帳戶內,或以現金提領,至少掏空協益威京公司360萬元美金。

新北地檢署黑金專組檢察官朱立豪,今再指揮調查局台北市調查處,前往協益電子與陳、林2人的住處等5處地點搜索,並帶回陳、林2人與6名關係人約談。(法庭中心/新北報導)

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時代的遺憾 勁永成檢調祭品

2014年12月28日 04:10 記者梁世煌/台北報導


2005年,對當時的台灣股市而言,是充滿肅殺氛圍的一年,在東帝士、博達淘空案爆發不久後,檢調單位正緊盯上市櫃公司的一舉一動,加上股市炒手四處尋找目標下手狙擊,才剛剛由上櫃轉上市2年的勁永國際在毫無防備的情況下,成了股市「禿鷹」鎖定的對象,並因此爆發掏空疑雲,眾多的時空背景,讓勁永註定成為當時台灣最具悲劇色彩的上市公司。

時隔近10年,許多人或許對勁永案早已遺忘,但在2004年6月爆發博達掏空案後,各界譁然,社會質疑政府監管不力的壓力排山倒海而來。在此氣氛下,多家上市櫃公司相繼被檢調大規模搜索,包括隔年3月的勁永,以及9月的大霸電子均遭檢方鎖定,該兩家公司的董事長呂美月及莫皓然也被起訴。

值得注意的是,這個案件牽涉的不僅是勁永的公司派及市場派,就連當時的多名媒體記者也被牽連在內,甚至時任金管會檢查局局長李進誠,最後更因此丟官罷職,其牽連層面之廣,驚動全台社會。

禿鷹案呂美月全身而退

不過,由事後法院的判決結果來看,呂美月從禿鷹案中全身而退(但因公司帳務問題被判刑2年、緩刑5年),媒體記者陳令軒最後亦無罪定讞,可以發現勁永恐怕是在當時社會對企業掏空案最為反感之際,被檢調及主管機關拿來「祭旗」的犧牲品之一。

一位採訪過勁永案的媒體人士就表示,正如前面所述,在勁永案之前,早有多家上市企業遭到掏空,檢調單位對於此類案件極其敏感,部分態度「積極」的檢察官甚至「看到黑影就開槍」,只要稍有風聲,企業很容易成為檢方調查的對象。

官商勾結投資人受害深

該名媒體人士指出,不可諱言,屬於中小企業的勁永當時財務管理的確不健全,這類公司很容易被股市禿鷹盯上,因此,面對勁永股價在當時因多空角力而劇烈起伏時,勁永內部卻是一籌莫展,到最後,即使如勁永前董事長呂美月等公司高層並未參與其中,仍然因為公司的財務漏洞而遭到檢方起訴,差點連勁永的企業生命也賠上。

曾主持勁永國際中國區業務的陳邦鈺一語道破,他認為勁永案中真正的問題是「官商勾結」。由於中小上市櫃企業資本小、體質較弱,在金管會聯合股市作手(禿鷹)下,透過對媒體的放話,導致勁永股價當時有如洗三溫暖,常常是上午漲停,下午又跌停,讓投資人深受其害。

整個事件發展證明,勁永案中真正坑害投資人的是洩密的金管會檢查局官員。而這些冤錯假案則是值得各界省思:在民粹作用之下,政府的監管是否已經變質?企業又如何能在這種不安定的氛圍下,安心為台灣拚經濟?




勁永案翻轉人生 呂美月從頭來過

2014年12月28日 04:10 記者梁世煌/台北報導


勁永案讓當時的台灣股市動盪不安,也改變了許多人的命運,除了金管會前檢查局局長李進誠遭法院判刑外,勁永前董事長呂美月,在改名為呂采妮後,讓出勁永經營權予正崴國際董事長郭台強;而當時被指控涉案的媒體記者陳令軒,則一頭埋入官司為自已冤案辯駁,不僅戰勝檢察官控告,獲判無罪,更因此成了一名執業律師,一場股市風暴,讓這些人的人生,從此大轉彎。

在勁永案爆發後,呂美月歷經被檢方起訴、公司遭打入全額交割股等種種打擊,在法院確定呂美月與禿鷹案無涉後,呂美月比先前更拚命工作,她先用3個月的時間密集出國,一點一滴挽回國外客戶的信心;更以破斧沈舟的態度調整公司營運體質,重建財務管理體系,並讓勁永股票再度恢後正常交易,帶領勁永重回正軌。

但回首那段官司纏身日子,呂美月曾自曝,她是一個從鄉下來的孩子,投入商界,從未想到會被人告知要坐牢,晚上回到家對著梳妝台流淚。儘管最後法官還他清白,確認她與禿鷹無關,但健康也亮出紅燈,她在讓勁永重回正軌後,把一手創辦企業,賣給郭台強,單純成為勁永的大股東,重新追求事業以外的人生。

至於當時也因勁永案喧騰一時的陳令軒,雖然在事件爆發之初也成為檢調追查的對象,不過,陳令軒歷經一審、二審均被法官判決無罪,他也從此脫離媒體圈,並重拾書本考上台大法律系,據了解,如今陳令軒已是一名執業律師,行事相當低調,與過去多彩多姿的媒體人生活相較已完全不同。

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和旺前董座涉炒股被聲押 應訊說︰「合理投資」

2015-05-21 10:36〔記者錢利忠/台北報導〕


上櫃公司和旺聯合實業公司(5505)爆發股票違約交割及跳票事件,導致股價無量崩跌17根跌停,檢調昨兵分15路大搜索和旺及前、後任董事長劉永祥等人住處,今早陸續將劉永祥等人移送台北地檢署複訊,檢方認為劉永祥、股市作手梁嘉豪及金主陳聰明等3人避重就輕,依涉犯證券交易法,有逃亡及串證之虞,向法院聲押3人。

此外,劉永祥特助張梅英,訊後也被依證交法諭令50萬元交保。今凌晨2點多,劉永祥被移送北檢複訊時,被追問公司是否遭高利貸掏空?劉低調地說「沒有」;據悉,劉永祥、梁嘉豪及陳聰明應訊時均辯稱是「合理投資」。

檢調查出,劉永祥涉嫌與金主陳聰明合謀炒股,以相對成交的方式,先後購入和旺股票上萬張,逐步哄抬和旺股價,但陳聰明否認涉案,指稱看好和旺未來前景才大筆投資,檢方不採信兩人說詞。

檢調獲報,102年5月至104年4月間,劉永祥涉嫌透過證券分析師梁嘉豪操盤,結合丙種金主陳聰明等人,以劉永祥旗下城業投資、寶居投資、城家投資及數十名人頭帳戶,分七階段將和旺股價從每股18元哄抬到74元,獲利上億元。





才爆欠賭債 再傳退票5千萬

2015-05-21 01:48 中國時報 陳宥臻/台北報導

 遭檢調搜索的和旺建設,昨傍晚公布,再遭合作金庫仁愛分行退票6張;3張為存款不足計823.9萬元;3張為惡意提示票據計5000萬元,合計6張,金額達5823.9萬元。對檢調搜索並約談前董事長劉永祥等人,和旺表示靜待司法調查。

 和旺日前傳出退票上億元,股價從70多元一路跌停至10多元,前董事長劉永祥涉嫌炒股,甚至傳出在澳門豪賭輸了9億元。其實,和旺只是中小型建商,在海外投資案較知名的就是2012年宣布要在天寧島投資酒店和跨足賭場經營,2年後宣布要把開發權利賣給中資,今年4月底在公開資訊站宣布暫停投資一事最為經典。

 當年和旺宣布投資南太平洋塞班島旁天寧島的「天寧皇朝酒店」、並跨足賭場經營,並說未來每年可以獲利2.4至4億元。過不久又宣布有中資看上該投資,所以要把持股都賣掉。最後,在今年又公告,停止該投資案,投入的1千萬美元已經回收900萬美元。這項投資案可以操作股價長達2年以上。

 不過,在台建築本業上,和旺陸續有新建個案,並完工交屋。去年已入帳的個案有「台大JIA」和「和旺雙沂」,2案總銷約15億元。

 和旺員工昨指出,目前公司照常營運,營運團隊也都換新,董事長已經換成陳茂嘉,會專注經營建築本業。



涉炒股坑殺散戶 和旺前董座移送複訊、金主聲押

(呂志明、林益民/台北報導)


股票上公司「和旺聯合實業」前任董事長劉永祥,涉嫌與股市作手、金主陳聰明等人合謀,在2年內連續分7階段炒作自家公司股票,使得和旺股價從每股18元一路飆漲到每股70餘元,再逢高趁機出股持股坑殺散戶,獲利上億元。檢調昨天發動搜索約談,經複訊後認為金主陳聰明涉犯《證交法》,向法院聲請羈押禁見、劉的特助張梅英50萬元交保。至於劉永祥則在凌晨2時40分才移送北檢複訊。

當劉永祥被調查官帶進北檢時,守候多時的記者詢問「董事長,公司是不是被高利貸掏空了」,劉小聲說「沒有、沒有」,然後神色凝重的進入北檢偵查庭,等候檢察官複訊。

至於稍早被聲押禁見的金主陳聰明,檢調查出他疑與劉永祥合謀,陸續購買上萬張的和旺股票,對此,陳否認與劉合謀合,辯稱看好和旺的前景,才會大手筆買入股票,但陳的說辭,不被檢察官採信,認為他避重就輕,決定聲押禁見。

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涉掏空能源公司 前董座判賠5.4億
2015-04-16 14:11〔記者張筱笛/台北報導〕

川飛能源公司爆發掏空案,前董事長張慶昌等人涉嫌簽訂不實契約,出售子公司「精隼」股權,掏空公司資產5.4億元,並將獲利移列另家公司,利用4家公司進行不實交易,虛增1億2000多萬元營業額美化財報,投保中心代理川飛公司提告求償,台北地院判張慶昌與川飛前執行長陳威橡應連帶賠償5.4億餘元;仍可上訴。

張慶昌與陳威橡曾為樂士公司前董事長、前執行長,兩人退出樂士之後,以川飛公司借殼上市,後與威奈董事長林作英、劉清香夫婦涉犯內線交易罪行。台北地院前年依證交法加重背信與內線交易罪,判處張慶昌8年徒刑、陳威橡10年徒刑。 民事部分,張慶昌答辯指出,他只負責氫能源研發,未參與公司經營與決策,對於公司損害上億元並不知情,也沒有參與;陳威橡則未出庭,也沒提出任何聲明。法官認為,張、陳已遭判刑,罪證明確,兩人身為公司負責人,違反誠實信用原則,須負損害賠償責任,判張、陳應連帶賠償5.4億元。

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內線交易獲利24萬 萬國通路行政副總遭訴

2015年05月18日16:25 (劉榮輝/台南報導)


股票上櫃的旅行箱製造商「萬國通路」,董事長謝明振為維持公司股票流動性,提供個人資金授權行政副總經理謝玉珠(56歲)買賣公司股票,謝女得知公司與台南市府簽訂投資產業園區訊息後,以2名員工名義買賣股票,從中獲利24萬元涉及內線交易。全案台南地檢署今天偵結,謝明振因不知情予以不起訴處分,謝玉珠因違反證交法遭起訴,但謝女在偵查中自白犯行,且繳回24萬元犯罪所得,檢察官建請法官予以減刑。

檢方指出,2011年7月間,「萬國通路」響應政府「鮭魚返鄉」政策,與台南市政府合作在歸仁區開發產業園區,該公司也計畫在園區內設置全球營運總部,同月22日雙方正式簽訂投資意向書,同日下午5時在資訊觀測站公告此重大訊息。

台北市調查處去年接獲檢舉指稱,當年7月1日起至同月22日,萬國通路有交易異常情形,經查該投資重大訊息沒對外發布前,萬國通路1名經理和1名會計,以個人名義買賣該公司股票,合計買進183張和賣出122張股票,共獲利24萬元,因此報請台南地檢署檢察官指揮偵辦。

去年10月8日下午股市交易結束後,南檢檢察官吳維仁發動搜索萬國通路歸仁區的營運總部和董事長謝明振、2名員工住處,查扣相關資料後,傳喚謝女等8人到案說明。

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涉掏空能源公司 前董座判賠5.4億

2015-04-16 14:11〔記者張筱笛/台北報導〕


川飛能源公司爆發掏空案,前董事長張慶昌等人涉嫌簽訂不實契約,出售子公司「精隼」股權,掏空公司資產5.4億元,並將獲利移列另家公司,利用4家公司進行不實交易,虛增1億2000多萬元營業額美化財報,投保中心代理川飛公司提告求償,台北地院判張慶昌與川飛前執行長陳威橡應連帶賠償5.4億餘元;仍可上訴。

張慶昌與陳威橡曾為樂士公司前董事長、前執行長,兩人退出樂士之後,以川飛公司借殼上市,後與威奈董事長林作英、劉清香夫婦涉犯內線交易罪行。台北地院前年依證交法加重背信與內線交易罪,判處張慶昌8年徒刑、陳威橡10年徒刑。

民事部分,張慶昌答辯指出,他只負責氫能源研發,未參與公司經營與決策,對於公司損害上億元並不知情,也沒有參與;陳威橡則未出庭,也沒提出任何聲明。法官認為,張、陳已遭判刑,罪證明確,兩人身為公司負責人,違反誠實信用原則,須負損害賠償責任,判張、陳應連帶賠償5.4億元。

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被控掏空公司 光倫前董座「為了避稅」

(賴又嘉、呂志明/台北報導)


東元集團旗下上市公司東友科技(5438)的關係企業光倫電子公司驚爆掏空弊案,台北地檢署查出2010年至2013年間光倫董事長的楊其恆涉嫌掏空公司 逾億元資產,檢察官鄧定強昨天指揮調查局北機站約談楊其恆及其父母、會計、人頭等9人到案,訊後均請回。

楊其恆在3名律師的陪同下進入偵查庭,經1個半小時的訊問後,今天清晨12時50分予以請回,楊滿臉疲憊的步出北檢時,記者詢問他是否有掏空公司資產,楊笑著反問記者「我是名人嗎」,然後與律師一同搭乘計乘車離開。

據了解,對於被指控掏空公司,楊其恆否認犯行,辯稱主要是為了要節稅,並未將錢放到私人口袋,檢調認為仍有事證尚待釐清,將他列為《刑法》詐欺、背信罪的被告,暫先將他請回。

檢調多年前接獲檢舉,指2011年東友科技計畫投資光菱電子,當時擔任東友總經理特助兼發言人的楊其恆在利多消息公布前,透過父母等親友大買光菱股票2000多張,涉嫌內線交易。

前年檢調針對內線交易案搜索東友科技、東友關係企業光倫公司、鑫楷實業公司等6處,查扣相關帳冊並約談楊其恆及其父母等人後,意外查出楊其恆接任董事長後, 另涉嫌利用人頭掏空光倫資產上億元,檢察官今天再度指揮北機站約談楊其恆等人到案,目前正由北檢複訊中。





光倫董座涉掏空 漏夜偵訊

2015-03-24 22:59:05 聯合報 記者張宏業╱即時報導


東元集團旗下孫公司光倫電子公司傳出掏空弊案,調查局北機站懷疑光倫負責人楊其恆涉嫌利用不實交易憑證,指示會計配合掏空公司上億元資產,今天約談楊其恆與父親楊永東、公司會計共9人到案,深夜移送台北地檢署複訊。

據了解,光倫電子是東元集團旗下東友科技關係企業,2011年東友科技計畫投資光菱電子時,時任東友總經理黃育仁特助楊其恆,涉嫌在利多消息公布前,透過父母等親友大買光菱股票4千張,獲利1200萬元,被控內線交易,前年遭北機站搜索約談。

北機站查扣相關帳冊仔細過濾,發現楊其恆除涉及內線交易外,還勾結公司會計,利用五鬼搬運手法,將光倫電子資產放到自己口袋,且楊其恆父母購買光菱電子股票的錢,疑是來自光倫公司,因此決定併案偵辦。

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